close
鵬華普天收益證券投資基金2017年半年度報告摘要查看PDF原文
鵬華普天收益證券投資基金
2017 年半年度報告摘要
2017年6月30日
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
送出日期：2017年8月28日
§1 重要提示
基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本半年度報告已經三分之二以上獨立董事簽字同意，並由董事長簽發。
基金托管人交通銀行股份有限公司根據本基金合同規定，於2017年8月23日復核瞭本報告
中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。
本半年度報告摘要摘自半年度報告正文,投資者欲瞭解詳細內容,應閱讀半年度報告正文。
本報告中財務資料未經審計。
本報告期自2017年1月1日起至6月30日止。
第2頁共35頁
§2 基金簡介
2.1 基金基本情況
基金簡稱 鵬華普天收益混合
場內簡稱 -
基金主代碼 160603
前端交易代碼 -
後端交易代碼 -
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2003年7月12日
基金管理人 鵬華基金管理有限公司
基金托管人 交通銀行股份有限公司
報告期末基金份額總額 424,999,924.73份
基金合同存續期 不定期
基金份額上市的證券交易所 -
上市日期 -
2.2 基金產品說明
以分享中國經濟成長和資本長期穩健增值為宗旨，主
投資目標 要投資於連續現金分紅股票及債券，通過組合投資，
在充分控制風險的前提下實現基金財產的長期穩定增
值。
（1）債券投資方法：本基金債券投資的目的是降低
組合總體波動性從而改善組合風險構成。在債券的投
資上，采取積極主動的投資策略，不對持續期作限制。
持續期、期限結構、類屬配置以及個券選擇的動態調
整都將是我們獲得超額收益的重要來源。
投資策略 （2）股票投資方法：本基金主要采用積極管理的投
資方式。以鵬華股票池中連續兩年分紅股票以及三年
內有兩年分紅記錄的公司作為投資對象，適當集中投
資。所有重點投資股票必須經過基金經理/研究員的
調研，就企業經營、融資計劃、分紅能力、絕對價值、
相對價值給出全面評估報告。
業績比較基準 滬深300指數收益率×70%+中證綜合債指數收益率
×30%
本基金屬平衡型證券投資基金，為證券投資基金中的
風險收益特征 中等風險品種。長期平均的風險和預期收益低於成長
型基金，高於指數型基金、純債券基金和國債。
2.3 基金管理人和基金托管人
項目 基金管理人 基金托管人
名稱 鵬華基金管理有限公司 交通銀行股份有限公司
第3頁共35頁
姓名 張戈 陸志俊
信息披露負責人 聯系電話 0755-82825720 95559
電子郵箱 zhangge@phfund.com.cn luzj@bankcomm.com
客戶服務電話 4006788999 95559
傳真 0755-82021126 021-62701216
2.4 信息披露方式
登載基金半年度報告正文的管理人互聯網 http://www.phfund.com.cn
網址
基金半年度報告備置地點 深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心第
43層鵬華基金管理有限公司
第4頁共35頁
§3 主要財務指標和基金凈值表現
3.1 主要會計數據和財務指標
金額單位：人民幣元
3.1.1期間數據和指標 報告期(2017年1月1日- 2017年6月30日)
本期已實現收益 19,251,341.21
本期利潤 5,424,426.45
加權平均基金份額本期利潤 0.0124
本期基金份額凈值增長率 0.94%
3.1.2期末數據和指標 報告期末( 2017年6月30日)
期末可供分配基金份額利潤 0.2921
期末基金資產凈值 549,128,780.74
期末基金份額凈值 1.292
註：（1）本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用後的餘額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。
（2）所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用（例如，開放式基金的申購贖回費、基金轉換費等），計入費用後實際收益水平要低於所列數字。
（3）表中的“期末”均指報告期最後一日，即6月30日，無論該日是否為開放日或交易所的交
易日。
3.2 基金凈值表現
3.2.1基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
份額凈值 份額凈值 業績比較 業績比較基
階段 增長率① 增長率標 基準收益 準收益率標 ①－③ ②－④
準差② 率③ 準差④
過去一個月 5.30% 0.75% 3.80% 0.47% 1.50% 0.28%
過去三個月 -0.69% 0.76% 4.33% 0.44% -5.02% 0.32%
過去六個月 0.94% 0.71% 7.51% 0.40% -6.57% 0.31%
過去一年 7.23% 0.72% 11.46% 0.47% -4.23% 0.25%
過去三年 68.98% 1.65% 57.35% 1.22% 11.63% 0.43%
自基金合同 624.71% 1.39% 217.06% 1.23% 407.65% 0.16%
生效起至今
註：業績比較基準=滬深300指數收益率×70%+中證綜合債指數收益率×30%
第5頁共35頁
3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準
收益率變動的比較
註：1、本基金合同於2003年7月12日生效。
2、截至建倉期結束，本基金的各項投資比例已達到基金合同中規定的各項比例。
第6頁共35頁
§4 管理人報告
4.1 基金管理人及基金經理情況
4.1.1基金管理人及其管理基金的經驗
鵬華基金管理有限公司成立於1998年12月22 日，業務范圍包括基金募集、基金銷售、
資產管理及中國證監會許可的其他業務。截止本報告期末，公司股東由國信證券股份有限公司、意大利歐利盛資本資產管理股份公司（EurizonCapital SGRS.p.A.）、深圳市北融信投資發展有限公司組成，公司性質為中外合資企業。公司原註冊資本8,000 萬元人民幣，後於2001年9月完成增資擴股，增至15,000 萬元人民幣。截止2017年6月，公司管理資產總規模達到4509.30億元，管理149隻公募基金、10隻全國社保投資組合、2隻基本養老保險投資組合。經過近19年投資管理基金，在基金投資、風險控制等方面積累瞭豐富經驗。
4.1.2基金經理（或基金經理小組）及基金經理助理簡介
任本基金的基金經理（助理）期限 證券從
姓名 職務 任職日期 離任日期 業年限 說明
張卓先生，國籍中國，管
理學碩士，13年證券從
業經驗。2004年6月加
盟鵬華基金管理有限公司
從事行業研究工作，歷任
行業研究員、鵬華動力增
長混合（LOF）基金基金
經理助理，2007年8月
至2009年1月擔任鵬華
本基金 2009年1月 優質治理股票基金
張卓 基金經 17日 - 13 （LOF）基金經理，
理 2011年1月至2013年
3月擔任鵬華行業成長證
券投資基金基金經理，
2009年1月起擔任鵬華
普天收益基金基金經理，
2015年5月起兼任鵬華
外延成長混合基金基金經
理。張卓先生具備基金從
業資格。本報告期內本基
金基金經理未發生變動。
註：1. 任職日期和離任日期均指公司作出決定後正式對外公告之日；擔任新成立基金基金經理
的，任職日期為基金合同生效日。
2.證券從業的含義遵從行業協會關於從業人員資格管理辦法的相關規定。
第7頁共35頁
4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
報告期內，本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》等法律法規、中國證監會的有關規定以及基金合同的約定，本著誠實守信、勤勉盡責的原則管理和運作基金資產，在嚴格控制風險的基礎上，為基金份額持有人謀求最大利益。本報告期內，本基金運作合規，不存在違反基金合同和損害基金份額持有利益的行為。
4.3 管理人對報告期內公平交易情況的專項說明
4.3.1公平交易制度的執行情況
報告期內，本基金管理人嚴格執行公平交易制度，確保不同投資組合在研究、交易、分配等各環節得到公平對待。
4.3.2異常交易行為的專項說明
報告期內，本基金未發生違法違規且對基金財產造成損失的異常交易行為。本報告期內未發生基金管理人管理的所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%的情況。
4.4 管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明
4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析
基於2016年10月開始，國內政策轉向貨幣收縮和地產壓制，所以本基金對2017年的股票
市場判斷比較悲觀，策略上偏向保守。不過整體市場存量資金較大，債市去杠桿也導致大量資金撤出，股票市場存量尤其新增力量主要由機構主導，所以導致整個股票市場大市值股票表現較優，17年上半年股票市場的表現超預期，並且個股呈較大分化。一季度本基金佈局瞭地方國企改革的個股和中小市值股票，但在傢電、白酒等消費領域佈局不夠，雖後期針對周期性類股票、三四線城市的消費升級以及消費類電子的景氣上升等機會做瞭改進調整，但總體凈值表現一般。在充分分析市場後，本基金在4月份結構上做瞭較大幅度的調整，減持瞭絕大部分中小市值的股票，配置於傢電、白酒、地產、消費電子、保險等行業個股，但是總體配置比例上還是略低於市場，同時基本沒有參與雄安概念股，凈值的表現難以超越市場。
4.4.2報告期內基金的業績表現
報告期內，本基金凈值增長率為0.94%，同期上證綜指上漲2.86%，深證成指上漲3.46%，
滬深300指數上漲10.78%。
4.5 管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望
全球需求持續小幅放緩，數據顯示，相比4月，5-6月美國和新興市場濟數據進一步放緩，
歐日經濟表現相對較好，全球整體需求溫和擴張。美國經濟數據持續低於預期，多數國傢通脹同 第8頁共35頁
比延續自今年2月以來的放緩態勢，而日本CPI增速略有上行。美聯儲如期加息，歐央行按兵不
動。美聯儲短期繼續加息可能性較低，但有可能以縮表的方式代替加息。總體來看美國經濟走勢對人民幣匯率的沖擊影響在逐步縮小。
國內2季度GDP增速溫和回落，預計維持6.7-6.8%。地產投資5月略有下滑，但6/7月因
低基數及投資慣性，整體韌性仍足。消費+出口構成有利支撐。年初以來消費穩中有升，構成經濟支撐項之一。出口增速持續維持高位，成為另一經濟支撐動能。6月PMI指數大幅反彈至
51.7（前值51.2），為年內次高（最大值為3月的51.8），超出市場預期，上半年工業的走勢
大幅強於預期。
需要關註的是，9月之後基數效應影響加大，對於強景氣數據增速都有所沖擊，三季度是驗
證投資放緩是否對經濟帶來拖累的關鍵時點。
目前市場糾結於兩個問題：1、長期且具有彈性的去杠桿政策對資本市場的沖擊幅度；2、“漂亮50”對比中小市值成長股的性價比。我們認為市場的方向難以判斷，但是基於基本面的投資方向要得以堅持，要繼續加大研究力度，發掘能回避周期影響，成長確定性強的公司，慢慢開始佈局真成長的小市值股票，為持有者創造收益。
4.6 管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明
1、有關參與估值流程各方及人員的職責分工、專業勝任能力和相關工作經歷的描述
（1）日常估值流程
基金的估值由基金會計負責，基金會計對公司所管理的基金以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立。
基金會計核算獨立於公司會計核算。基金會計核算采用專用的財務核算軟件系統進行基金核算及帳務處理；每日按時接收成交數據及權益數據，進行基金估值。基金會計核算采用基金管理公司與托管銀行雙人同步獨立核算、相互核對的方式，每日就基金的會計核算、基金估值等與托管銀行進行核對；每日估值結果必須與托管行核對一致後才能對外公告。基金會計除設有專職基金會計核算崗外，還設有基金會計復核崗位，負責基金會計核算的日常事後復核工作，確保基金凈值核算無誤。
配備的基金會計具備會計資格和基金從業資格，在基金核算與估值方面掌握瞭豐富的知識和經驗,熟悉及瞭解基金估值法規、政策和方法。
（2）特殊業務估值流程
根據中國證監會公告[2008]38號《關於進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》的
第9頁共35頁
相關規定，本公司成立停牌股票等沒有市價的投資品種估值小組，成員由基金經理、行業研究員、監察稽核部、金融工程師、登記結算部相關人員組成。
2、基金經理參與或決定估值的程度
基金經理不參與或決定基金日常估值。
基金經理參與估值小組對停牌股票估值的討論，發表相關意見和建議，與估值小組成員共同商定估值原則和政策。
3、本公司參與估值流程各方之間不存在任何重大利益沖突。
4、本公司現沒有進行任何定價服務的簽約。
4.7 管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明
1、截止本報告期末，本基金期末可供分配利潤為124,128,856.01元，期末基金份額凈值
1.292元。
2、本基金本報告期內未進行利潤分配。
3、根據相關法律法規及本基金基金合同的規定，本基金管理人將會綜合考慮各方面因素，在嚴格遵守規定前提下，對本報告期內可供分配利潤適時作出相應安排。
4.8 報告期內管理人對本基金持有人數或基金資產凈值預警情形擴大機電容器的說明
無。
第10頁共35頁
§5 托管人報告
5.1 報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明
2017年上半年度，基金托管人在鵬華普天收益證券投資基金的托管過程中，嚴格遵守瞭
《證券投資基金法》及其他有關法律法規、基金合同、托管協議，盡職盡責地履行瞭托管人應盡的義務，不存在任何損害基金持有人利益的行為。
5.2 托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、凈值計算、利潤分配等情況的說
明
2017年上半年度，鵬華基金管理有限公司在鵬華普天收益證券投資基金投資運作、基金資
產凈值的計算、基金份額申購贖回價格的計算、基金費用開支等問題上，托管人未發現損害基金持有人利益的行為。
本報告期內本基金未進行收益分配，符合基金合同的規定。
5.3 托管人對本半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見
2017年上半年度，由鵬華基金管理有限公司編制並經托管人復核審查的有關鵬華普天收益
證券投資基金的半年度報告中財務指標、凈值表現、收益分配情況、財務會計報告相關內容、投資組合報告等內容真實、準確、完整。
第11頁共35頁
§6 半年度財務會計報告（未經審計）
6.1 資產負債表
會計主體：鵬華普天收益證券投資基金
報告截止日：2017年6月30日
單位：人民幣元
資產 本期末 上年度末
2017年6月30日 2016年12月31日
資產：
銀行存款 9,100,839.55 6,293,760.37
結算備付金 41,242,606.79 42,737,111.31
存出保證金 241,304.25 220,283.99
交易性金融資產 499,855,396.74 517,214,432.66
其中：股票投資 384,756,896.74 397,296,992.62
基金投資 - -
債券投資 115,098,500.00 119,917,440.04
資產支持證券投資 - -
貴金屬投資 - -
衍生金融資產 - -
買入返售金融資產 - -
應收證券清算款 - 8,991,089.88
應收利息 3,754,385.84 2,024,306.50
應收股利 - -
應收申購款 59,516.27 7,448.92
遞延所得稅資產 - -
其他資產 - -
資產總計 554,254,049.44 577,488,433.63
負債和所有者權益 本期末 上年度末
2017年6月30日 2016年12月31日
負債：
短期借款 - -
交易性金融負債 - -
衍生金融負債 - -
賣出回購金融資產款 - -
應付證券清算款 2,267,384.87 -
應付贖回款 710,643.32 453,705.68
應付管理人報酬 666,191.69 733,557.31
應付托管費 88,825.56 97,807.62
應付銷售服務費 - -
應付交易費用 1,139,232.03 629,607.48
應交稅費 - -
應付利息 - -
第12頁共35頁
應付利潤 - -
遞延所得稅負債 - -
其他負債 252,991.23 257,210.96
負債合計 5,125,268.70 2,171,889.05
所有者權益：
實收基金 424,999,924.73 449,618,494.34
未分配利潤 124,128,856.01 125,698,050.24
所有者權益合計 549,128,780.74 575,316,544.58
負債和所有者權益總計 554,254,049.44 577,488,433.63
註：報告截止日2017月6月30日，基金份額凈值1.292元，基金份額總額424,999,924.73份。
6.2 利潤表
會計主體：鵬華普天收益證券投資基金
本報告期：2017年1月1日至2017年6月30日
單位：人民幣元
本期 上年度可比期間
項目 附註號 2017年1月1日至 2016年1月1日至
2017年6月30日 2016年6月30日
一、收入 12,946,123.92 -83,737,188.98
1.利息收入 2,034,889.86 2,121,947.51
其中：存款利息收入 336,688.82 281,208.69
債券利息收入 1,698,201.04 1,840,738.82
資產支持證券利息收入 - -
買入返售金融資產收入 - -
其他利息收入 - -
2.投資收益（損失以“-”填列） 24,720,774.75 -67,608,644.18
其中：股票投資收益 20,043,883.42 -69,366,245.80
基金投資收益 - -
債券投資收益 -119,502.70 -31,380.00
資產支持證券投資收益 - -
貴金屬投資收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 4,796,394.03 1,788,981.62
3.公允價值變動收益（損失以“- -13,826,914.76 -18,287,771.54
”號填列）
4.匯兌收益（損失以“-”號填列） - -
5.其他收入（損失以“-”號填列） 17,374.07 37,279.23
減：二、費用 7,521,697.47 7,387,075.89
1．管理人報酬 6.4.8.2.1 4,143,319.59 4,266,714.07
第13頁共35頁
2．托管費 6.4.8.2.2 552,442.61 568,895.17
3．銷售服務費 6.4.8.2.3 - -
4．交易費用 2,711,947.84 2,417,586.55
5．利息支出 - -
其中：賣出回購金融資產支出 - -
6．其他費用 113,987.43 133,880.10
三、利潤總額（虧損總額以“- 5,424,426.45 -91,124,264.87
”號填列）
減：所得稅費用 - -
四、凈利潤（凈虧損以“-”號填 5,424,426.45 -91,124,264.87
列）
6.3 所有者權益（基金凈值）變動表
會計主體：鵬華普天收益證券投資基金
本報告期：2017年1月1日至2017年6月30日
單位：人民幣元
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
項目
實收基金 未分配利潤 所有者權益合計
一、期初所有者權益 449,618,494.34 125,698,050.24 575,316,544.58
（基金凈值）
二、本期經營活動產生
的基金凈值變動數（本 - 5,424,426.45 5,424,426.45
期利潤）
三、本期基金份額交易
產生的基金凈值變動數 -24,618,569.61 -6,993,620.68 -31,612,190.29
（凈值減少以“-”號
填列）
其中：1.基金申購款 5,859,813.18 1,620,294.65 7,480,107.83
2.基金贖回款 -30,478,382.79 -8,613,915.33 -39,092,298.12
四、本期向基金份額持
有人分配利潤產生的基 - - -
金凈值變動（凈值減少
以“-”號填列）
五、期末所有者權益 424,999,924.73 124,128,856.01 549,128,780.74
（基金凈值）
項目 上年度可比期間
2016年1月1日至2016年6月30日
第14頁共35頁
實收基金 未分配利潤 所有者權益合計
一、期初所有者權益 499,818,199.47 204,299,665.02 704,117,864.49
（基金凈值）
二、本期經營活動產生
的基金凈值變動數（本 - -91,124,264.87 -91,124,264.87
期利潤）
三、本期基金份額交易
產生的基金凈值變動數 -26,134,237.73 -5,002,949.93 -31,137,187.66
（凈值減少以“-”號
填列）
其中：1.基金申購款 21,036,069.36 3,808,683.92 24,844,753.28
2.基金贖回款 -47,170,307.09 -8,811,633.85 -55,981,940.94
四、本期向基金份額持
有人分配利潤產生的基 - - -
金凈值變動（凈值減少
以“-”號填列）
五、期末所有者權益 473,683,961.74 108,172,450.22 581,856,411.96
（基金凈值）
報表附註為財務報表的組成部分。
本報告6.1至6.4財務報表由下列負責人簽署：
______鄧召明______ ______高鵬______ ____郝文高____
基金管理人負責人 主管會計工作負責人 會計機構負責人
6.4 報表附註
6.4.1基金基本情況
鵬華普天系列開放式證券投資基金(以下簡稱“本系列基金”)經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監基金字2003第61號《關於同意鵬華普天系列開放式證券投資基金設立的批復》核準，由鵬華基金管理有限公司依照《證券投資基金管理暫行辦法》及其實施細則、《開放式證券投資基金試點辦法》等有關規定和《鵬華普天系列開放式證券投資基金基金契約》(後更名為《鵬華普天系列開放式證券投資基金基金合同》)發起，並於2003年7月12日募集成立。本系列基金為契約型開放式，存續期限不定，目前下設兩個子基金，分別為普天收益證券投資基金(以下簡稱“本基金”)和普天債券投資基金。本系列基金首次設立募集不包括認購資金利息共募集1,140,717,155.06元，其中包括本基金343,227,588.04元和普天債券投資基金797,489,567.02元，經普華永道中天會計師事務所有限公司普華永道驗字(2003)第78號驗資報 第15頁共35頁
告予以驗證。本基金的基金管理人為鵬華基金管理有限公司，基金托管人為交通銀行股份有限公司。本基金已按規定將《鵬華普天系列開放式證券投資基金基金合同》等法定文件報中國證監會備案。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《鵬華普天系列開放式證券投資基金基金合同》的有關規定，本基金的投資范圍僅限於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具；具體投資於連續分紅的股票和債券，對連續分紅企業的投資不少於股票資產的80%。在正常市場狀況下，股票投資比例一般情況下為70%，國債投資比例不低於20%，現金或到期日在一年以內的政府債券投資不低於基金資產的5%。本基金的業績比較基準為：中信標普A股綜合指數漲跌幅x70%＋中信標普國債指數漲跌幅×25%＋金融同業存款利率×5%。
6.4.2會計報表的編制基礎
本基金的財務報表按照財政部於2006年2月15日及以後期間頒佈的《企業會計準則－基本
準則》、各項具體會計準則及相關規定(以下合稱“企業會計準則”)、中國證監會頒佈的《證券投資基金信息披露XBRL模板第3號》、中國證券投資基金業協會頒佈的《證券投資基金會計核算業務指引》、《鵬華普天系列開放式證券投資基金基金合同》和在財務報表附註7.4.4所列示的中國證監會發佈的有關規定及允許的基金行業實務操作編制。
6.4.3遵循企業會計準則及其他有關規定的聲明
本基金2017年上半年財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映瞭本基金
2017年6月30日的財務狀況以及2017年上半年的經營成果和基金凈值變動情況等有關信息。
6.4.4 本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的說明
本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。
6.4.5差錯更正的說明
本報告期本基金沒有發生重大會計差錯更正。
6.4.6稅項
根據財政部、國傢稅務總局財稅[2002]128號《關於開放式證券投資基金有關稅收問題的通
知》、財稅[2004]78號《財政部、國傢稅務總局關於證券投資基金稅收政策的通知》、財稅
[2008]1號《關於企業所得稅若幹優惠政策的通知》、財稅[2012]85號《關於實施上市公司股息
紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》、財稅[2015]101號《關於上市公司股息紅利差別
化個人所得稅政策有關問題的通知》、財稅[2016]36號《關於全面推開營業稅改征增值稅試點
的通知》、財稅[2016]46號《關於進一步明確全面推開營改增試點金融業有關政策的通知》、
第16頁共35頁
財稅[2016]70號《關於金融機構同業往來等增值稅補充政策的通知》及其他相關財稅法規和實
務操作，主要稅項列示如下：
(1)於2016年5月1日前，以發行基金方式募集資金不屬於營業稅征收范圍，不征收營業稅。
對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入免征營業稅。自2016年5月1日起，
金融業由繳納營業稅改為繳納增值稅。對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的轉讓收入免征增值稅，對國債、地方政府債以及金融同業往來利息收入亦免征增值稅。
(2) 對基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利
收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。
(3) 對基金取得的企業債券利息收入，應由發行債券的企業在向基金支付利息時代扣代繳
20%的個人所得稅。對基金從上市公司取得的股息紅利所得，持股期限在1個月以內(含1個月)
的，其股息紅利所得全額計入應納稅所得額；持股期限在1個月以上至1年(含1年)的，暫減按
50%計入應納稅所得額；持股期限超過1年的，暫免征收個人所得稅。對基金持有的上市公司限
售股，解禁後取得的股息、紅利收入，按照上述規定計算納稅，持股時間自解禁日起計算；解禁前取得的股息、紅利收入繼續暫減按50%計入應納稅所得額。上述所得統一適用20%的稅率計征個人所得稅。
(4)基金賣出股票按0.1%的稅率繳納股票交易印花稅，買入股票不征收股票交易印花稅。
6.4.7關聯方關系
6.4.7.1本報告期存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方發生變化的情況
本報告期存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方沒有發生變化。
6.4.7.2本報告期與基金發生關聯交易的各關聯方
關聯方名稱 與本基金的關系
鵬華基金管理有限公司 基金管理人、基金銷售機構
交通銀行股份有限公司(“交通銀行”) 基金托管人、基金代銷機構
國信證券股份有限公司（“國信證券”） 基金管理人的股東、基金代銷機構
註：下述關聯交易均在正常業務范圍內按一般商業條款訂立。
第17頁共35頁
6.4.8本報告期及上年度可比期間的關聯方交易
6.4.8.1通過關聯方交易單元進行的交易
6.4.8.1.1股票交易
註：無。
6.4.8.1.2債券交易
註：無。
6.4.8.1.3債券回購交易
註：無。
6.4.8.1.4權證交易
註：無。
6.4.8.1.5應支付關聯方的傭金
註：無。
6.4.8.2關聯方報酬
6.4.8.2.1基金管理費
單位：人民幣元
本期 上年度可比期間
項目 2017年1月1日至2017年 2016年1月1日至2016年6月30日
6月30日
當期發生的基金應支付 4,143,319.59 4,266,714.07
的管理費
其中：支付銷售機構的 1,009,413.48 1,044,118.46
客戶維護費
註：（1）支付基金管理人鵬華基金管理有限公司的管理人報酬年費率為1.5%，逐日計提，按月
支付。日管理費=前一日基金資產凈值×1.5%÷當年天數。
（2）根據《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》，基金管理人依據銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費，用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活動中產生的相關費用，客戶維護費從基金管理費中列支。
6.4.8.2.2基金托管費
單位：人民幣元
項目 本期 上年度可比期間
第18頁共35頁
2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日
當期發生的基金應支付 552,442.61 568,895.17
的托管費
註：支付基金托管人交通銀行股份有限公司的托管費年費率為0.20%，逐日計提，按月支付。日
托管費=前一日基金資產凈值×0.20%÷當年天數。
6.4.8.2.3銷售服務費
註：無。
6.4.8.3與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易
註：本基金本報告期及上年度可比期間沒有與關聯方進行銀行間同業市場的債券（含回購）交易。
6.4.8.4各關聯方投資本基金的情況
6.4.8.4.1 報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況
份額單位：份
本期 上年度可比期間
項目 2017年1月1日至2017年 2016年1月1日至2016年6月低音喇叭電容
6月30日 30日
基金合同生效日（
2003年7月12日 ）持有 - -
的基金份額
期初持有的基金份額 19,138,751.92 19,138,751.92
期間申購/買入總份額 - -
期間因拆分變動份額 - -
減：期間贖回/賣出總份額 - -
期末持有的基金份額 19,138,751.92 19,138,751.92
期末持有的基金份額 4.50% 4.04%
占基金總份額比例
註：本基金管理人投資本基金的費率標準與其他相同條件的投資者適用的費率標準相一致。
6.4.8.4.2報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況
註：本基金本報告期末及上年度末除基金管理人之外的其他關聯方沒有投資及持有本基金份額。
6.4.8.5由關聯方保管的銀行存款餘額及當期產生的利息收入
單位：人民幣元
關聯方 本期 上年度可比期間
名稱 2017年1月1日至2017年6月 2016年1月1日至2016年6月30日
30日
第19頁共35頁
期末餘額 當期利息收入 期末餘額 當期利息收入
交通銀行 9,100,839.55 24,109.19 1,248,693.97 55,305.06
6.4.8.6本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況
註：本基金本報告期及上年度可比期間沒有參與關聯方承銷的證券。
6.4.8.7其他關聯交易事項的說明
無。
6.4.9期末（ 2017年6月30日 ）本基金持有的流通受限證券
6.4.9.1因認購新發/增發證券而於期末持有的流通受限證券
金額單位：人民幣元
6.4.9.1.1受限證券類別：股票
證券 證券 成功 可流 流通 認購 期末估 數量 期末
代碼 名稱認購日通日 受限 價格 值單價（單位：股） 成本總額 期末估值總額 備註
類型
2016 2017 非公
電子年 年 開發
600658城 9月 9月 行流 11.01 12.64 1,362,398 15,000,001.9817,220,710.72 -
5日 1日 通受
限
2017 2017 新股
長纜年 年 流通
002879科技6月 18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
7月
受限
5日 7日
2017 2017 新股
金龍年 年 流通
002882羽 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
6月 7月
受限
15日 17日
2017 2017 新股
睿能年 年 流通
603933科技6月 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
7月
受限
28日 6日
2017 2017 新股
旭升年 年 流通
603305股份6月 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
7月
受限
30日 10日
大燁2017 2017 新股
300670智能年 年 流通 10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
6月 7月 受限
第20頁共35頁
26日 3日
2017 2017 新股
國科年 年 流通
300672微 8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
6月 7月
受限
30日 12日
2017 2017 新股
百達年 年 流通
603331精工6月 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
7月 受限
27日 5日
2017 2017 新股
富滿年 年 流通
300671電子6月 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
7月
受限
27日 5日
2017 2017 新股
君禾年 年 流通
603617股份6月 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
7月 受限
23日 3日
6.4.9.2期末持有的暫時停牌等流通受限股票
金額單位：人民幣元
停 期末
股票代股票停牌牌 估值單 復牌 復牌 數量（股） 期末 期末估值總 備註
碼 名稱日期原 價 日期 開盤單價 成本總額 額
因
2016重 2017
盛訊年大 年
300518達 113.30 101.97 1,306 29,019.32147,969.80 -
12月事 7月
13日項 10日
2017重 2017
金冠年大 年
300510電氣3月 34.85 35.00 2,730 16,789.50 95,140.50 -
事 7月
10日項 11日
2016重 2017
長信年大 年
300088科技9月 15.75 14.50 3,900 12,000.00 61,425.00 -
事 8月
12日項 9日
諾邦2017重 2017
603238股份年大 29.38年 31.99 1,750 23,292.50 51,415.00 -
5月事 8月
第21頁共35頁
15日項 23日
2017重
新宏年大
603016泰 28.60 - - 1,602 13,600.98 45,817.20 -
5月事
2日項
2016重
中環年大
002129股份4月 10.29 - - 4,400 22,477.92 45,276.00 -
事
25日項
2017重
爾康年大
300267制藥5月 11.46 - - 3,664 8,566.42 41,989.44 -
事
10日項
2017重
美芝年大
002856股份6月 31.86 - - 1,230 14,280.30 39,187.80 -
事
19日項
2016重
量子年大
300149高科12月 19.37 - - 1,540 9,195.01 29,829.80 -
事
15日項
2017重 2017
康盛年大 年
002418股份3月 9.31 9.30 2,400 9,990.00 22,344.00 -
事 7月
20日項 10日
2017重
赫美年大
002356集團6月 25.41 - - 297 4,378.77 7,546.77 -
事
14日項
2016重
豫園年大
600655商城12月 11.32 - - 335 3,059.24 3,792.20 -
事
20日項
2017重 2017
高樂年大 年
002348股份5月 7.01 6.70 198 1,308.74 1,387.98 -
事 7月
11日項 27日
2017重 2017
中鼎年大 年
000887股份4月 22.09 19.88 22 698.13 485.98 -
事 7月
27日項 14日
第22頁共35頁
6.4.9.3期末債券正回購交易中作為抵押的債券
6.4.9.3.1銀行間市場債券正回購
截至本報告期末，本基金沒有從事銀行間市場債券正回購交易形成的賣出回購證券款餘額。
6.4.9.3.2交易所市場債券正回購
截至本報告期末，本基金沒有從事交易所市場債券正回購交易形成的賣出回購證券款餘額。
第23頁共35頁
§7 投資組合報告
7.1 期末基金資產組合情況
金額單位：人民幣元
序號 項目 金額 占基金總資產的比例
（%）
1 權益投資 384,756,896.74 69.42
其中：股票 384,756,896.74 69.42
2 固定收益投資 115,098,500.00 20.77
其中：債券 115,098,500.00 20.77
資產支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產 - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - -
6 銀行存款和結算備付金合計 50,343,446.34 9.08
7 其他各項資產 4,055,206.36 0.73
8 合計 554,254,049.44 100.00
7.2 期末按行業分類的股票投資組合
7.2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合
金額單位：人民幣元
代碼 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例(%)
A 農、林、牧、漁業 86,790.44 0.02
B 采礦業 6,159,263.68 1.12
C 制造業 220,517,041.95 40.16
D 電力、熱力、燃氣及水生產和 14,464,162.80 2.63
供應業
E 建築業 941,755.34 0.17
F 批發和零售業 593,170.69 0.11
G 交通運輸、倉儲和郵政業 27,084,513.88 4.93
H 住宿和餐飲業 306.00 0.00
I 信息傳輸、軟件和信息技術服 1,316,962.07 0.24
務業
J 金融業 902,769.12 0.16
K 房地產業 92,818,919.26 16.90
L 租賃和商務服務業 388,387.23 0.07
M 科學研究和技術服務業 459,240.65 0.08
N 水利、環境和公共設施管理業 311,945.52 0.06
O 居民服務、修理和其他服務業 - -
第24頁共35頁
P 教育 - -
Q 衛生和社會工作 9,570,257.84 1.74
R 文化、體育和娛樂業 9,141,410.27 1.66
S 綜合 - -
合計 384,756,896.74 70.07
7.2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
註：無。
7.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值 占基金資產凈值
比例（％）
1 000651 格力電器 1,100,066 45,289,717.22 8.25
2 000568 瀘州老窖 861,419 43,570,573.02 7.93
3 002244 濱江集團 3,849,901 26,641,314.92 4.85
4 603626 科森科技 299,927 19,549,241.86 3.56
5 600466 藍光發展 2,223,281 19,186,915.03 3.49
6 002185 華天科技 2,600,000 18,824,000.00 3.43
7 600658 電子城 1,458,498 18,474,815.72 3.36
8 600340 華夏幸福 550,000 18,469,000.00 3.36
9 601006 大秦鐵路 2,000,000 16,780,000.00 3.06
10 600236 桂冠電力 2,499,862 14,249,213.40 2.59
註：投資者欲瞭解本報告期末基金投資的所有股票明細，應閱讀登載於鵬華基金管理有限公司網站http://www.phfund.com.cn的半年度報告正文。
7.4 報告期內股票投資組合的重大變動
7.4.1累計買入金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱 本期累計買入金額 占期初基金資產凈值
比例（％）
1 000568 瀘州老窖 39,024,308.12 6.78
2 000651 格力電器 34,986,083.59 6.08
3 603626 科森科技 30,665,704.79 5.33
4 002244 濱江集團 28,112,550.75 4.89
5 600466 藍光發展 27,928,832.19 4.85
第25頁共35頁
6 601669 中國電建 25,284,952.00 4.39
7 600977 中國電影 23,206,976.11 4.03
8 601318 中國平安 22,922,405.80 3.98
9 002043 兔寶寶 22,538,786.74 3.92
10 600340 華夏幸福 18,339,466.28 3.19
11 600664 哈藥股份 17,264,594.46 3.00
12 000498 山東路橋 16,900,728.54 2.94
13 601006 大秦鐵路 16,727,722.38 2.91
14 002185 華天科技 16,491,548.00 2.87
15 601012 隆基股份 16,163,683.80 2.81
16 603898 好萊客 15,613,687.00 2.71
17 600362 江西銅業 15,298,110.32 2.66
18 600104 上汽集團 15,179,631.00 2.64
19 600236 桂冠電力 14,802,600.32 2.57
20 600567 山鷹紙業 14,481,677.00 2.52
21 600176 中國巨石 13,166,013.52 2.29
22 603833 歐派傢居 12,983,390.32 2.26
23 600887 伊利股份 12,830,700.08 2.23
24 600343 航天動力 12,434,746.25 2.16
25 002236 大華股份 12,052,183.00 2.09
註：買入金額按買入成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
7.4.2累計賣出金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱 本期累計賣出金額 占期初基金資產凈值
比例（％）
1 002377 國創高新 49,266,911.20 8.56
2 002611 東方精工 40,498,030.10 7.04
3 603518 維格娜絲 33,642,356.67 5.85
4 601318 中國平安 26,328,925.00 4.58
5 600658 電子城 25,629,043.48 4.45
6 601669 中國電建 25,110,768.00 4.36
7 002086 東方海洋 24,618,447.10 4.28
8 002043 兔寶寶 21,134,649.53 3.67
9 002435 長江潤發 21,102,191.75 3.67
10 600977 中國電影 21,078,548.75 3.66
11 600035 楚天高速 17,483,469.00 3.04
第26頁共35頁
12 000498 山東路橋 17,011,706.00 2.96
13 600362 江西銅業 16,579,529.00 2.88
14 002173 創新醫療 16,451,874.95 2.86
15 600104 上汽集團 15,255,194.00 2.65
16 600567 山鷹紙業 15,139,160.00 2.63
17 002683 宏大爆破 15,039,885.88 2.61
18 601012 隆基股份 14,828,097.53 2.音響後級系統規劃58
19 603898 好萊客 14,712,559.85 2.56
20 603626 科森科技 14,434,010.50 2.51
21 600176 中國巨石 13,417,057.60 2.33
22 600887 伊利股份 13,120,911.94 2.28
23 000529 廣弘控股 12,714,272.92 2.21
24 600664 哈藥股份 12,611,636.00 2.19
25 002060 粵水電 12,297,814.14 2.14
註：賣出金額按賣出成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
7.4.3買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
單位：人民幣元
買入股票成本（成交）總額 886,155,386.24
賣出股票收入（成交）總額 904,718,340.82
註：買入股票成本、賣出股票收入均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
7.5 期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位：人民幣元
序號 債券品種 公允價值 占基金資產凈值比例（％）
1 國傢債券 4,994,500.00 0.91
2 央行票據 - -
3 金融債券 110,104,000.00 20.05
其中：政策性金融債 110,104,000.00 20.05
4 企業債券 - -
5 企業短期融資券 - -
6 中期票據 - -
7 可轉債（可交換債） - -
8 同業存單 - -
9 其他 - -
10 合計 115,098,500.00 20.96
第27頁共35頁
7.6 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
金額單位：人民幣元
序號 債券代碼 債券名稱 數量（張） 公允價值 占基金資產凈值
比例（％）
1 070215 07國開15 1,000,000 100,100,000.00 18.23
2 150409 15農發09 100,000 10,004,000.00 1.82
3 019546 16國債18 50,000 4,994,500.00 0.91
註：上述債券明細為本基金本報告期末持有的全部債券。
7.7 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
註：本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
註：本基金本報告期末未持有貴金屬。
7.9 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
註：本基金本報告期末未持有權證。
7.10 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
7.10.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
註：本基金基金合同的投資范圍尚未包含股指期貨投資。
7.10.2 本基金投資股指期貨的投資政策
本基金基金合同的投資范圍尚未包含股指期貨投資。
7.11 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
7.11.1 本期國債期貨投資政策
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
7.11.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
註：本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
7.11.3 本期國債期貨投資評價
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
第28頁共35頁
7.12 投資組合報告附註
7.12.1
本基金投資的前十名證券中本期沒有發行主體被監管部門立案調查的、或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。
7.12.2
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
7.12.3 期末其他各項資產構成
單位：人民幣元
序號 名稱 金額
1 存出保證金 241,304.25
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 3,754,385.84
5 應收申購款 59,516.27
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 4,055,206.36
7.12.4 期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
註：本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱流通受限部分的公允占基金資產凈值比 流通受限情況說明
價值 例（%）
1 600658 電子城 17,220,710.72 3.14 非公開發行
7.12.6 投資組合報告附註的其他文字描述部分
由於四舍五入的原因，投資組合報告中數字分項之和與合計項之間可能存在尾差。
第29頁共35頁
§8 基金份額持有人信息
8.1 期末基金份額持有人戶數及持有人結構
份額單位：份
持有人結構
持有人戶數 戶均持有的 機構投資者 個人投資者
(戶) 基金份額 占總份 占總份
持有份額 額比例 持有份額 額比例
25,824 16,457.56 42,862,363.74 10.09% 382,137,560.99 89.91%
8.2 期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況
項目 持有份額總數（份） 占基金總份額比例
基金管理人所有從業人員 81.14 0.00%
持有本基金
註：截至本報告期末，本基金管理人從業人員投資、持有本基金符合相關法律法規、中國證監會規定及相關管理制度的規定。
8.3 期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金份額總量區間的情況
註：截止本報告期末，本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人及本基金的基金經理未持有本基金份額。
第30頁共35頁
§9 開放式基金份額變動
單位：份
基金合同生效日（2003年7月12日）基金份額總額 343,260,931.46
本報告期期初基金份額總額 449,618,494.34
本報告期基金總申購份額 5,859,813.18
減:本報告期基金總贖回份額 30,478,382.79
本報告期基金拆分變動份額（份額減少以"-"填列） -
本報告期期末基金份額總額 424,999,924.73
註：總申購份額含紅利再投、轉換入份額；總贖回份額含轉換出份額。
第31頁共35頁
§10 重大事件揭示
10.1 基金份額持有人大會決議
本基金本報告期內無基金份額持有人大會決議。
10.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動
基金管理人的重大人事變動：
報告期內，經公司董事會審議通過，公司聘任韓亞慶先生擔任公司副總經理。韓亞慶先生任職日期自2017年3月22日起。
本公司已將上述變更事項報中國證券監督管理委員會深圳監管局備案。
基金托管人的重大人事變動：
本基金托管人的專門基金托管部門本報告期內未發生重大人事變動。
10.3 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
本報告期無涉及對公司運營管理及基金運作產生重大影響的，與本基金管理人、基金財產、基金托管業務相關的訴訟事項。
10.4 基金投資策略的改變
本基金本報告期基金投資策略未改變。
10.5 為基金進行審計的會計師事務所情況
本報告期內未改聘為本基金審計的會計師事務所。
10.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
本基金管理人、基金托管人涉及托管業務機構及其高級管理人員在報告期內未受到任何稽查或處罰。
10.7 基金租用證券公司交易單元的有關情況
10.7.1 基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況
金額單位：人民幣元
券商名稱 股票交易 應支付該券商的傭金
交易單元
第32頁共35頁
數量 占當期股票 占當期傭金 備註
成交金額 成交總額的比 傭金 總量的比例
例
興業證券 1746,853,922.24 41.80% 695,539.50 42.21% -
長江證券 1586,897,143.16 32.85% 534,840.70 32.45% -
海通證券 1208,095,727.87 11.65% 189,637.31 11.51% -
華西證券 1170,751,287.46 9.56% 159,020.41 9.65% -
東北證券 1 74,022,349.31 4.14% 68,937.51 4.18% -
金元證券 1 - - - - -
華林證券 1 - - - - -
國金證券 1 - - - - -
國元證券 1 - - - - -
國泰君安 1 - - - - -
註：交易單元選擇的標準和程序：
1. 基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構，使用其交易單元作為基金的專用
交易單元，選擇的標準是：
（1）實力雄厚，信譽良好，註冊資本不少於3億元人民幣；
（2）財務狀況良好，各項財務指標顯示公司經營狀況穩定；
（3）經營行為規范，最近二年未因發生重大違規行為而受到中國證監會處罰；
（4）內部管理規范、嚴格，具備健全的內控制度，並能滿足基金運作高度保密的要求；
（5）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設施符合代理本基金進行證券交易的需要，並能為本基金提供全面的信息服務；
（6）研究實力較強，有固定的研究機構和專門的研究人員，能及時為本基金提供高質量的咨詢服務。
2.選擇交易單元的程序：
我公司根據上述標準，選定符合條件的證券公司作為租用交易單元的對象。我公司投研部門定期對所選定證券公司的服務進行綜合評比，評比內容包括：提供研究報告質量、數量、及時性及提供研究服務主動性和質量等情況，並依據評比結果確定交易單元交易的具體情況。我公司在比較瞭多傢證券經營機構的財務狀況、經營狀況、研究水平後，分別向長江證券股份有限公司、信達證券股份有限公司（由漢唐證券有限責任公司交易單元更名）、國元證券股份有限公司、華林證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、財富證券有限責任公司、第一創業證券有限責任公司、華西證券有限責任公司租用交易單元作為基金專用交易單元，並從2003年7 月開始陸續使用。本報告期內撤銷瞭財富證券一個基金專 第33頁共35頁
用交易單元。
10.7.2 基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況
金額單位：人民幣元
債券交易 債券回購交易 權證交易
占當期債券 占當期債 占當期權證
券商名稱 成交金額 成交總額的比 成交金額 券回購 成交金額 成交總額的
例 成交總額 比例
的比例
興業證券 4,992,500.00 97.93% - - - -
長江證券 105,326.21 2.07% - - - -
海通證券 - - - - - -
華西證券 - - - - - -
東北證券 - - - - - -
金元證券 - - - - - -
華林證券 - - - - - -
國金證券 - - - - - -
國元證券 - - - - - -
國泰君安 - - - - - -
第34頁共35頁
§11 影響投資者決策的其他重要信息
11.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況
註：無。
11.2 影響投資者決策的其他重要信息
無。
鵬華基金管理有限公司
2017年8月28日
第35頁共35頁
[查看PDF原文]
AUGI SPORTS｜重機車靴｜重機車靴推薦｜重機專用車靴｜重機防摔鞋｜重機防摔鞋推薦｜重機防摔鞋
AUGI SPORTS｜augisports｜racing boots｜urban boots｜motorcycle boots
全站熱搜
留言列表
